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金元证券咨询案例
来源:发布时间:2013-04-2922:1569次浏览大小:16px14px12px
金元证券咨询案例
1.客户介绍
金元证券有限责任公司成立于2002年8月，是经中国证监会批准，由中国首都机场公司作为核心股东出资设立的一家综合类证券公司，公司具备主承销商业务资格、受托投资管理业务资格、证券自营业务资格、网上证券委托业务资格、经营外汇业务资格、证券投资咨询资格、开放式证券投资基金代销业务资格等各项证券业务资格，是为数不多的获得银行间同业拆借资格的券商之一。金元证券坚持"稳健经营、规范管理、风险控制”的经营理念和“诚信、亲和、创新、志成"的企业精神，并始终贯穿于公司投资、理财、管理和客户服务的每个环节中，公司全体同仁将以使命感、事业心和专业追求致力于为客户提供优质、全方位的服务公司正努力拓展与期货、基金、保险等相关行业的合作。目前公司旗下拥有一家期货公司，与国内十多家基金管理公司签订了合作协议，并正在与境外的资产管理公司共同筹建中外合资基金管理公司，以进一步引进国际先进的投资管理理念和估值模型，切实加强风险管理，提升公司的核心竞争力，增强盈利能力。

2.案例背景
证券行业是一个对信息化依赖程度很高的行业。由于证券行自身规模的不断扩张、国家越来越严格的行业监管、业务模式的不断创新以及券商之间竞争的加剧，使得证券行业信息化工作的重要性达到了一个前所未有的高度。经过07年股票市场的一波大行情后，各券商在规模上都有了很大的扩张，经纪业务的发展对证券行业的信息化工作也提出了更高的要求。证券公司的业务管理与业务开拓离不开IT，特别是对业务系统的依赖性很强。为满足业务创新和发展，以及公司治理的需要，证券IT系统已由原来的较单一的证券交易系统，逐渐发展成为包含公司营销平台、综合业务支持平台以及公司内部管理平台等多种平台在内的庞大的综合IT系统。这也对券商的信息化部门提出了更高的管理水平和服务能力要求。

与国外证券公司相比，国内券商的技术水平并不落后，有些系统的性能指标甚至还超过国外的水平，但在风险管理和监控、数据信息挖掘、客户的增值服务等管理体系建设方面，与发达国家的证券公司相比还有不小的差距。金融危机中，各发达国家金融企业纷纷出金融监管中的问题，这也使得我国对金融证券行业的监管将越来越严格。这使得我们本不发达的金融行业的业务创新将更加艰难。在这种情况下，由IT发展以技术创新带动业务发展的模式似乎是一条更加容易实现的途径。这种大的外部环境将使IT的发展战略对券商企业的发展越来越重要。差异化的IT战略可以为证券公司带来竞争优势。

正是在证券行业信息化工作的这种内部和外部环境下，金元证券信息技术总部发起了本次IT服务管理咨询的评估项目。

3.实施范围和过程简介
本次评估范围包括：
（1）金元证券信息技术总部；
（2）金元证券深圳地区营业部电脑部。
针对此次项目金元所确定的项目需求与目标期望，翰纬结合证券行业特点与ITIL体系流程，专门为其设计了个性化的调查问卷，并通过问卷调查与现场访谈的方式，梳理金元证券ITIL管理流程与执行过程，深度分析现有体系存在的问题及需要改进的地方，并提供了专业建议来帮助金元确定下步工作计划。
整个评估过程如图所示：

输入：
本次现状评估的输入信息来源主要包括以下几个方面：

（1）金元证券现有的相关资料和文档；
（2）ITIL基础认知培训；
（3）COBIT调查问卷；
（4）流程成熟度调查问卷；
（5）用户满意度调查问卷；
（6）IT人员能力素质测评问卷；
（7）现场访谈（管理层、员工和用户访谈）；
（8）步行测试。

评估活动：
（1）本次现状评估的相关活动主要包括以下几个方面：
（2）整理分析从金元证券收集的相关资料和文档；
（3）与信息技术总部的最终用户进行访谈，了解他们对该服务的使用情况、主要体验和感知，以及对该服务的期望和新的需求；
（4）与管理层进行访谈，了解他们对该项目的期望，对当前IT运营的感知和期望；
（5）与信息技术总部服务团队进行访谈，了解现在的服务内容、服务组织和流程方面的状况和可能存在的问题；
（6）发放和回收IT人员能力素质测评问卷、客户满意度调查问卷和COBIT问卷；
（7）对问卷及访谈内容进行分析和处理；
（8）进行工作现场观测；
（9）根据分析结果提出改进建议。
输出：
本次现状评估的输出信息主要包括以下几个方面：
（1）现状描述；
（2）主要发现；
（3）主要建议；
（4）量化评估结果。
4.方案特点
本次评估采用咨询业界广泛使用的三段论方法展开：
（1）发现问题
通过访谈、管理信息收集和问卷收集等方式全面发现金元证券信息化工作中存在的问题和具体现象；
（2）分析根本原因
通过数据分析和资料分析找出这些问题和现象产生的根源；
（3）提出改善建议和解决方案
依据ITIL理念和咨询顾问的实际工作经验给出相关的改善建议和解决方案。
5.项目收益
金元ITIL项目评估工作给金元证券带来的主要收益包括：
（1）通过对现状和发现的分析，结合业界最佳实践，找出当前金元证券IT服务管理中有待提高和改进的方面；
（2）在现状调研和评估的基础上，为金元证券IT运营未来的发展和改进提供切实可行的建议；
（3）为金元证券信息技术总部的咨询和体系建设工作提供基础和指导。

学习了。

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